上市公司存在什么情形应当约见上市公司董事长谈话

上市公司,是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。

  网友咨询:

  上市公司存在什么情形应当约见上市公司董事长谈话?

  律师解答:

  上市公司存在下列情形之一的,应当约见上市公司董事长谈话:

  (一)严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的;

  (二)控制权发生重大变动的;

  (三)未履行招股说明书承诺事项的;

  (四)公司或其董事会成员存在不当行为,但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的;

  (五)中国证监会认为确有必要的。

  律师补充:

  中国证监会约见上市公司董事长,按照下列程序进行:

  (一)中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时,应当履行内部审批程序,经批准后方可进行。

  (二)中国证监会约见上市公司董事长谈话时,应确定主谈人员和记录人员,谈话使用专门的谈话记录纸。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。

  (三)中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料,并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。谈话对象确因特殊情况不能参加的,应事先报告,经同意后委托相应人员代理。中国证监会认为必要时,可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。谈话对象不得无故拒绝、推托。

  (四)中国证监会在约见谈话时,主谈人员应确认谈话对象的身份,宣布谈话制度、谈话目的,告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况,并对所说明的情况和作出的保证承担责任。

  (五)谈话对象应对有关情况进行说明、解释,并提供相应说明材料,对公司情况说明不清、说明材料欠完备的,应当限期补充,谈话对象不得作出虚假陈述或故意隐瞒事实真相。

  【法律依据】

  《上市公司董事长谈话制度实施办法》

  第四条 上市公司存在下列情形之一的,应当约见上市公司董事长谈话:

  (一)严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的;

  (二)控制权发生重大变动的;

  (三)未履行招股说明书承诺事项的;

  (四)公司或其董事会成员存在不当行为,但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的;

  (五)中国证监会认为确有必要的。


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